證券交易法第1講

1.      導論

2.      有價證券的募集、發行與私募

3.      上市、上櫃、信用交易與集中保管

4.      公司治理

5.      委託書、公開收購股份與公司買回股票

6.      證券交易法

7.      證券商與證券商同業公會

8.      內線交易

9.      內部人短線交易的歸入權

10.      操縱市場

11. 刑事責任:證券詐欺、資訊不實與掏空資產

12. 民事賠償

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    第一章   導論

    第一節  立法緣起、目的、法源與規範方法

    第二節  證券交易法的性質與其他法律關係

    第三節  主管機關

    第四節  法律適用

    第五節  例題

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

1. 立法緣起、目的、法源與規範方法

1. 制訂證券交易法的理由，從學理上而言，主要有三:

1. 投資人必須受到保護

1. 資訊明顯不對稱

2. 利益常有衝突

1. 相關業者必須受到規範

   與客戶間的利害衝突關係，並未受公司法所規範，必須特別立法處理

2. 證券市場必須受到維護

   1. 上市、櫃公司規模龐大

   2. 上市、櫃公司股東人數眾多

   3. 證券市場穩定健全與否，影響投資人的權益，更牽制國家經濟秩序及社會安定

                  我國的發展:

                  交易所法

                  公布於民國18年3月，19年6月施行，24年4月修正，是

                  早規範證券交易的法律

                  台灣省證券商管理辦法

                  公布於民國43年1月，施行於44年

                  證券商管理辦法

                  於民國50年6月依國家總動員法公布，取代台灣省證券商

                  管理辦法

                  證券交易法

                  於民國51年草擬，至57年4月16日完成三讀，同年4月

                  30日由總統公布施行，現行證券交易法共分為八章，計183

                  條。